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1月3日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，萬和證券、杜承彪、周耿明在賽為智能（300044）非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中，對(duì)發(fā)行人的重大合同、控股股東資金占用、應(yīng)收賬款回款等盡職調(diào)查不充分，保薦文件所作承諾與實(shí)際情況不符。

深圳證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條第一款、第十七條的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)萬和證券及保薦代表人杜承彪、周耿明采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

值得注意的是，2022年12月15日，賽為智能公告稱，公司及實(shí)控人、董事長周勇因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。而據(jù)賽為智能過往公告顯示，周勇在2022年9月因涉嫌行賄被調(diào)查并采取留置措施。

此外，2022年12月7日，賽為智能及周勇等6名責(zé)任人被深圳證監(jiān)局出具警示函。警示函指出，公司存在業(yè)績預(yù)告披露不準(zhǔn)確且修正不及時(shí)、違規(guī)向關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)資助兩項(xiàng)違規(guī)行為。

鑒于賽為智能已被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，上海海匯律師事務(wù)所吳立駿律師表示，凡在2019年4月23日至2021年4月28日期間買入賽為智能，并在2021年4月28日收盤時(shí)仍持有該股票的受損投資者，可通過微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”（特征碼：18）報(bào)名，參與索賠。

掃碼報(bào)名索賠

關(guān)鍵詞： 立案調(diào)查 中介機(jī)構(gòu)