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智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，美聯(lián)儲(chǔ)和美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)正在對(duì)高盛(GS.US)在硅谷銀行(SVB)破產(chǎn)案中所扮演的角色進(jìn)行調(diào)查，當(dāng)時(shí)硅谷銀行正在嘗試進(jìn)行一項(xiàng)最終未能成功的資本募集。有人聲稱(chēng)，作為對(duì)硅谷銀行案件的調(diào)查組成部分，司法部已經(jīng)傳喚了高盛。

美聯(lián)儲(chǔ)和SEC正在索取有關(guān)高盛作為硅谷銀行證券銷(xiāo)售買(mǎi)方，以及作為其資本募集顧問(wèn)角色的文件。一些人表示，他們正在調(diào)查高盛的投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)和交易部門(mén)是否在銷(xiāo)售證券組合時(shí)有過(guò)不適當(dāng)?shù)臏贤ā?/p>

上個(gè)月，高盛在一份證券文件中披露，“多個(gè)政府機(jī)構(gòu)”正在調(diào)查其與硅谷銀行的關(guān)系。該行表示，正在“配合各政府機(jī)構(gòu)的調(diào)查，并向其提供關(guān)于硅谷銀行的信息，包括2023年3月或前后與硅谷銀行的業(yè)務(wù)情況”。

在硅谷銀行的最后日子里，高盛起到了重要的角色。該銀行聘請(qǐng)了高盛幫助其募集資金。同時(shí)，高盛的交易部門(mén)以低于市場(chǎng)價(jià)值的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了硅谷銀行的210億美元的可供出售債務(wù)證券組合。

銀行家和銀行業(yè)律師表示，銀行在同一時(shí)間成為一家公司的顧問(wèn)和其資產(chǎn)的買(mǎi)家是非常罕見(jiàn)的情況，除非在金融危機(jī)期間。

熟悉此事的人表示，高盛的銀行家告訴硅谷銀行的高管，如果他們想要籌集資金，該銀行必須出售部分或全部的證券組合，以表明他們需要資金。硅谷銀行的前首席執(zhí)行官格雷格·貝克爾在5月份對(duì)參議院銀行委員會(huì)表達(dá)了相同的觀點(diǎn)。

雙方都擔(dān)心硅谷銀行的問(wèn)題會(huì)被曝光。據(jù)熟悉此事的人表示，硅谷銀行的高層決定不公開(kāi)推銷(xiāo)他們的證券組合，因?yàn)閾?dān)心市場(chǎng)會(huì)知道他們的困境。

高盛的發(fā)言人表示，在出售證券組合之前，高盛已經(jīng)以書(shū)面的形式通知了硅谷銀行，不會(huì)擔(dān)任他們的銷(xiāo)售顧問(wèn)，對(duì)此，硅谷銀行不應(yīng)該依賴(lài)銀行的任何建議，而應(yīng)該尋找第三方財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

3月8日，硅谷銀行宣布在出售其債務(wù)證券過(guò)程中損失了18億美元，并宣布將通過(guò)出售股票來(lái)籌集資金。在硅谷銀行公開(kāi)了虧損信息和其他大量負(fù)面消息后(包括穆迪的評(píng)級(jí)下調(diào))，其股價(jià)大幅下跌。儲(chǔ)戶們開(kāi)始急切地取走他們的存款。3月10日，聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司對(duì)硅谷銀行進(jìn)行了查封。

高盛的發(fā)言人表示，高盛在3月份購(gòu)買(mǎi)了硅谷銀行的證券組合后，開(kāi)始逐步出售這些證券，并在5月初時(shí)表示，銀行預(yù)計(jì)在出售整個(gè)投資組合后，將獲得不到5000萬(wàn)美元的收益。

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